中新经纬8月17日电 据湖南证监局网站17日消息，中泰证券股份有限公司湖南分公司(下称“中泰证券湖南分公司”)被暂停新开证券账户3个月。
具体来看，湖南证监局表示，经查，中泰证券湖南分公司存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位、营销激励与开户数直接挂钩的问题。此外，中泰证券湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
根据相关规定，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施，暂停期间中泰证券湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户。
此外，经查，王博在担任中泰证券湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。
根据相关规定，湖南证监局决定对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。
天眼查APP显示，中泰证券成立于2001年，注册资本79.18亿元，2020年6月在上交所主板上市。公司主营业务涉及投资银行业务、财富管理业务、研究业务、机构业务、投资业务、信用业务、资产管理业务、国际业务、期货业务等。(中新经纬APP)
